记者张小云

1月8日,界面新闻报道了投资者刘老师2800万私募基金产品净值暴跌至0.09的事实。

刘先生方表示,该产品明明设有0.92的预警线和0.88的清盘线,管理人上海久富资产管理有限公司(下称久富资产)和托管方招商证券却没有进行清盘强制止损,也没有履行通知义务。(详见《【调查】2800万私募产品净值暴跌至0.09,跌穿清盘线后托管方招商证券为何熟视无睹?》)

对此,招商证券回复界面新闻称,基金管理人已变更基金止损线,且投资者已书面确认,作为托管人已按照合同及法规要求履行托管人职责。

招商证券表示,在投资者所投资的基金产品“久富宝三号基金”存续期间,基金管理人久富资产曾对《基金合同》进行变更取消止损线。投资者已书面确认上述变更事项,同意取消“久富宝三号基金”的止损线。

招商证券称,我司已严格按照合同约定履行了托管人相应职责,除此之外,托管人另就止损事项向基金管理人进行了提示并向监管进行了报备。从招商证券承担的义务来看:托管人没有任何法定或约定的义务,在产品触及止损线的情况下去变现、出售基金的持仓股票;不论是《基金法》还是《托管业务管理办法》均没有要求基金托管人进行基金的止损、清仓操作;《基金合同》亦没有要求、也没有授权托管人去出售基金的持仓股票。同时,招商证券已妥善履行了作为托管人的信息披露复核义务。投资者在2020年9月提起仲裁前,从未联系过招商证券沟通上述事宜。

招商证券表示,根据现有材料显示,投资者本人已书面确认了“久富宝三号基金”取消止损线,也不存在投资者所称的托管人未履行义务的情况。在此,需要特别说明的是:投资者已经就本事宜提起仲裁程序,相信法律会给出公正的裁决。招商证券也将保留对名誉侵权行为追究法律责任的权利

对于删除清盘线一事,刘先生并不认同。刘先生的代表律师、上海恒隆律师事务所蔡力伟表示,申请人不认可曾经放弃预警/止损线,申请人签过合同和其它一些文件,但没有书面确认过放弃止损。

此外,本案基金的管理人久富资产至今未发声。界面新闻记者在2020年12月28日曾实地走访久富资产两处办公地点,均已人去楼空。目前,久富资产官网已无法打开,电话无法接通,但电话挂断后记者收到一个公司定位短信,正是记者实地走访的一处办公地。截至发稿,记者无法联系到久富资产询问此事。

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