(配售股)配售股票是什么意思

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2021-054

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为0股。

● 本次上市流通日期为2021年7月22日。

一、本次上市流通的限售股类型

2019年7月4日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意交控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1219号），同意交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,000万股。公司于2019年7月22日在上海证券交易所科创板上市，公司首次公开发行后总股本为16,000万股,其中无限售条件流通股为32,738,183股，有限售条件流通股为127,261,817股。其中，公司首次公开发行网下配售的1,805,817股限售股已于2020年1月22日上市流通，公司首次上市流通的战略配售股份3,456,000股及限售股52,669,718股已经于2020年7月22日上市流通。

本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售股。本次上市流通的战略配售股份数量为2,000,000股，除战略配售股份外，本次无上市流通的限售股。本次上市流通的限售股股东为1名，限售股数量共计2,000,000股，占公司总股本的1.25%，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所上市之日起24个月，将于2021年7月22日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生配股、送股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市的限售股股东中国中金财富证券有限公司根据《实施办法》、《业务指引》等法律法规规定，就参与交控科技首次公开发行股票战略配售出具了承诺函，具体内容如下：

1、本企业承诺认购发行人本次发行的A股股票；具体认购金额根据最终发行规模确定。作为战略投资者，本企业将不参与本次发行的网上发行和网下询价（证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外），并将按照本次发行最终确定的发行价格获得配售。本企业同意最终所获配战略配售股票自本次发行的股票上市之日起锁定24个月；

2、本企业具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，本企业参与本次战略配售符合本企业的投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者本企业章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；

3、本企业提供的所有证照证件及其他文件均真实、全面、有效、合法；

4、本企业为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；

5、本企业所有认购本次战略配售股票的资金来源为本企业自有资金，且符合该资金的投资方向；

6、本企业在限售期内不会通过任何形式转让所持有本次战略配售的股票，也不会就本次战略配售的股票设置仼何质押、抵押及其他权利限制；

7、本企业具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量的发行人股票；

8、本企业不会利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不会在获配股份限售期内谋求发行人控制权；

9、本企业属于如下类型战略投资者：参与跟投的保荐机构相关子公司；

10、本企业参与本次战略配售股票不存在与发行人或其他利益关系人输送不正当利益的情形，亦不存在其他可能导致本企业、发行人或承销商存在不当行为或获取不正当利益的情形。

四、中介机构核查意见

保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了《关于交控科技股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。经核查,保荐机构认为：

截至本核查意见出具日，交控科技限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对交控科技本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为2,000,000股

1.本次上市流通的战略配售股份数量为2,000,000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2.除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为0股。

（二）本次上市流通日期为2021年7月22日

（三）限售股上市流通明细清单

限售股上市流通情况表：

六、上网公告附件

中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。

交控科技股份有限公司董事会

2021年 7 月 14日