(华信证券)华鑫证券有限责任公司…

摘要：证监会调查认定华信证券存在以下违法事实：一是将自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

见习记者 包雨珊 华夏时报（www.c）记者 陈锋 北京报道

昔日资金庞大的“华信系”跌落神坛后，旗下华信证券的违法融资处罚近日落定。

证监会日前公示涉及上海华信国际集团有限公司和上海华信证券有限责任公司的行政处罚决定书和市场禁入决定书，撤销华信证券的全部业务许可。

经过调查，证监会认定华信证券存在以下违法事实：一是将自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

证监会对上海华信董事长兼华信证券董事李勇、华信证券总裁陈灿辉做出行政处罚和分别5年、3年市场禁入决定，以及对华信证券财务总监陈新华行政处罚。

川财证券研究所所长、首席经济学家陈雳就券商合规问题对《华夏时报》记者表示，券商作为中介服务机构，经营管理的合规要求只会更加严格严厉，一方面业务要服从公司自身运营法治条例；另外一方面，还要严格执行金融监管要求。证监会处罚和市场禁入，将震慑违法违规行为，另外也给不符合规定的操作类型敲响了警钟。

三宗违法行为

华信证券存在的三大违法事实具体为：一是华信证券将6亿元自有资金划入其与华信财务的共管账户为股东提供融资。

2018年2月13日，上海华信国际集团财务有限责任公司(下称“华信财务”)总经理王某等人到华信证券，出具了上海华信(持有华信证券100%股权)《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》，称上海华信需要紧急兑付公开市场债券，指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信。当日下午，华信证券将招商银行基本账户上的6亿元划入建设银行金桥支行的尾号为0935自有资金账户，随即资金被华信财务转至上海华信。

二是华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款3.9亿元。

2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券继续租赁上海华信集团资产经营有限公司名下的明天广场房产。2018年2月2日，陈灿辉通知华信证券财务总监陈新华办理，租赁价格以77.5%打折测算后，扣除华信证券一季度已经支付的租金后，最终将50145625.27元转账给华信资产。

2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券购买华信资产名下房产。2018年2月7日，李勇和王某通知陈灿辉，要求华信证券立刻转账2亿元，陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼房产的名义紧急划拨2亿元。华信证券当天分两笔将2亿元转给了华信资产。

2018年2月9日，李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元，陈灿辉通知陈新华进行资金划转，华信证券当天分两笔（分别为1.15亿和2500万元）以购买明天广场房产的名义先后转给华信资产。

上述房产租赁款和购房款合计约3.9亿元，经查，在华信证券转账给华信资产后，均在当天又由华信资产转账至上海华信集团财务有限公司。

三是华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资，六个项目累计转款42.79亿元。

2017年3月2日至12月28日，华信证券以证券资产管理客户的资产向福建大生控股有限公司、深圳市大生农业集团有限公司等六个项目累计转款42.79亿元，其中24.72亿元资金经过华信体系内公司的一道或者多道流转，转至华信证券的关联方，5.95亿元当天就转入上海华信。

上述三起行为分别违反了2005年《证券法》和《证券公司监督管理条例》，构成2005年《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为。

证监会对涉及这三宗违法行为的上海华信董事长兼华信证券董事李勇给予警告，撤销任职资格，处以34万元的罚款、对华信证券总裁陈灿辉给予警告，撤销任职资格，处以16万元的罚款，以及对华信证券财务总监陈新华给予警告，处以8万元的罚款。

证监会并对李勇采取5年证券市场禁入措施，对陈灿辉采取3年证券市场禁入措施。

2019年11月15日,华信证券被中国证监会撤销全部业务许可,由行政清理组对华信证券进行行政清理工作；清理期间，由国泰君安对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。托管组对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。行政清理工作完成后，华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。

危机频发

上海华信证券有限责任公司前身为华欧国际证券，2003年于上海获批成立，是中国入世后首家中外合资的证券公司。随后这家券商几经转让，2014年更名为上海华信证券，成为一家纯内资券商。

据天眼查APP显示的华信证券的股权结构图中，上海华信国际集团有限公司对上海华信证券有限责任公司实施100%控股。引人注意的是上海华信存在770条自身风险，1046条周边风险。

上海华信国际集团有限公司成立于2003年2月22日，控股股东为中国华信能源有限公司（即中国华信），持股比例为54.14%，此外上海市华信金融控股有限公司持股32.41%，中国华信国际股权投资有限公司持股13.45%。

华信证券2018年报显示，因股东华信集团发生危机，公司业务全面处于暂停状态。2018年华信证券全年实现营业收入0.44亿元，同比下降了94.66%，净亏损93.89亿元。2018-2019年，华信证券打破纪录连续两年获评D类券商。

早在2017年12月，华信证券还因未取得施工许可证擅自施工而被上海徐汇区建设和交通委员会责令停止施工和整改，并罚款49000元。

2020年8月28日，华信证券发布公告称，经履行法定程序，目前已依法确定甬兴证券有限公司为证券类资产受让方。行政清理组已与甬兴证券签订《证券类资产转让协议》。甬兴证券受让华信证券的证券类资产后，将依法履行相关合同义务,做好安置客户和安置员工工作。

此前还有南方证券、华夏证券、汉唐证券、闽发证券、大鹏证券和国外的华尔街美林证券等，均是因为各种违规经营引发风险爆发。

编辑：严晖 主编：夏申茶