非法交易额达21亿元！证监会上海监管局通报特大场外配资案→

​（央视财经《天下财经》）近期，中国证监会上海监管局和上海警方通报一起特大场外配资案。犯罪团伙在未取得相关资质情况下，通过互联网、电话宣传等方式招揽客户提供配资炒股服务，收取客户配资保证金和手续费、配资利息。

​2020年年初，中国证监会上海监管局的工作人员分析违法线索时发现，网上有一家名为上海厚成的公司，其银行账户短时间内陆续有200多笔现金入账。同时，公司实际控制的证券账户，一秒内发生多笔委托。这些操作不符合正常股票交易规律，显示出公司存在非法场外配资的嫌疑，且金额特别巨大。于是将该案件线索移送至上海市公安局经侦总队。经调查，上海厚成公司向投资者出借资金，完成杠杆交易并收取利息。

上海市公安局经侦总队九支队民警 吴泽明：（配资团伙）通过互联网和电话的方式，提供1比3到1比10的杠杆，招揽投资人去从事证券交易。

​为了确保收益，公司向投资人收取月息1%至6%不等的配资利息。而每完成一笔交易，公司还将从中赚取每笔万分之2至万分之3不等的手续费。此外，公司通过设置强制平仓线，确保自身利益不受损。

上海市公安局经侦总队九支队民警 吴泽明 ：投资人如果一万元钱配了十万元，一个跌停，相当于亏了一万元钱，会被这个平台强制平仓，一万元本金就全都没了，这实际上就是一种赌博行为，一旦股价有波动，（投资者）可能就一无所有了。

场外配资一直以来都是明令禁止的非法证券交易。而上海厚成公司除了收取配资利息、设置强制平仓线等明面上的操作，还存在一些“暗箱操作”。

警方调查发现，由于投资者只能通过厚成公司控制的股票交易软件炒股，一些大额本金的股民就成了他们眼中的“肥肉”。

经调查，厚成公司运营到后期，软件后台并不根据客户的交易指令真实下单交易，而是直接将客户的保证金拦截，一旦购买的股票出现亏损触发平仓线被平台强制平仓，那么客户的保证金，也就是本金将进入厚成公司的腰包。

上海市公安局经侦总队九支队民警 吴泽明：账户没有任何保障，平台公司随时可以给你关掉，也可以把你账面上看到的数字给清掉。

在搜集了足够的证据后，上海警方联合上海证监局于2020年9月在厚成公司位于上海、深圳、安徽三地的犯罪窝点实施抓捕行动，现场共抓获包括公司负责人张某、牛某等犯罪嫌疑人30余名。

​经查，厚成公司负责人张某、牛某等人从2018年10月至案发期间，在未取得相关证券业务经营资质的情况下，累计收取2000余名投资者共计9000余万元保证金，非法证券交易金额达21亿元。

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（编辑 龚新语）