迈普通信技术股份有限公司

近年来，中国对于创新的重视程度不断提高，在五大发展理念“创新、协调、绿色、开放、共享”中，创新被列在了首位。企业作为一个国家的创新主体，是提升创新能力的关键，不管是对国家而言还是对各个省市而言均是如此。例如，四川省于2018年专门出台了《关于加强企业创新主体培育的指导意见》，而宜宾市早在2007年9月就印发了《关于促进企业自主创新的财税政策》，宜宾市“十三五”规划要求实施“创新驱动战略”，“积极营造创新创业发展环境，搭建创新创业平台，发挥科技创新的引领作用，全面提升创新能力”。然而，目前社会各界对我国企业创新能力的认知相对有限，对不同地区之间企业创新能力的强弱缺乏对比分析。因此，亟需更加全面地把握全国和各地区的企业在创新方面的表现，从而对企业创新能力进行准确评估和定位。

为了增强社会各界对企业创新能力的认知，更好地服务于与创新相关的政策制定，从而有效落实创新驱动发展战略，中国人民大学陈彦斌教授领衔的企业创新课题组于2017年专门打造了“中国企业创新能力百千万排行榜”，对中国所有的高新技术企业的创新能力进行全覆盖、全方位的年度评价，这是目前国内规模最大、理念最新的企业创新排行榜。与其他排行榜相比，该排行榜具有三大特色。一是，覆盖面更广。实现了对中国所有高新技术企业的全覆盖，2017年覆盖的企业数量为80000多家，2018年增加到100000多家，2019年进一步增加到150000多家。二是，评价指标更加丰富。就技术创新而言，同时基于专利数量和专利质量对企业创新能力进行评价。就非技术创新而言，涵盖了创新价值扩散、创新网络宣传等方面的指标。三是，理念更加新颖。排行榜采用网络爬虫等大数据和文本挖掘技术，对企业创新价值扩散和创新网络宣传进行了系统评价。

本文将基于“中国企业创新能力百千万排行榜”的数据，一方面对全国企业创新能力进行评估，另一方面对宜宾市的企业创新能力进行评估，并且对宜宾市企业的创新能力在全国和四川省所处的位置进行评判，从而为宜宾市更好地培育新动能提出政策建议。

一、全国企业创新能力评估和特点分析

通过对2017—2019年的“中国企业创新能力百千万排行榜”所发布的数据进行全面分析，可以发现中国高新技术企业的创新能力存在如下几方面特点。

第一，从专利数量来看，少数优秀企业占据绝大多数专利的现象持续存在。

根据2019年“中国企业创新能力百千万排行榜”的统计，中国前1000强企业的专利申请总量高达144.7万件，分别比2018年和2017年榜单公布的数据提高了31.8万件和62.8万件；2019年中国前1000强企业有效专利申请总量达到了76.1万件，分别比2018年和2017年榜单公布的数据增长了16.3万件和31.6万件。其中，创新能力最强的前100强企业的专利申请总量为66.4万件，有效专利总数为33.1万件，占前1000强企业专利申请总数和有效专利总数的比重分别为45.9%和43.5%。由此可见，在前1000强企业申请的专利中，接近一半集中在前100强企业。

不过，2019年专利分布失衡的情况比前两年有所缓解。从企业专利数量的分布情况来看，2019年中国高新技术企业前1000强中有135家企业的申请专利数达到了2000件以上，分别比2018年和2017年增加了44家和80家。而申请专利数不足500件的企业为266家，分别比2018年和2017年大幅减少了454家和559家。就有效专利的分布情况而言，2019年中国高新技术企业前1000强企业中61家专利数在2000件以上，分别比2018年和2017年增长了15家和32家。有效专利不足500件的企业共650家，分别比2018年和2017年下降了70家和175家。这表明，中国高新技术企业专利分布失衡的情况有所缓解。

第二，从专利质量来看，中国与美国和日本等发达国家存在一定差距。

专利数量只是从一个方面体现了创新活动的产出，还需要结合专利质量对企业创新能力进行更为全面的衡量。与实用新型专利和外观设计专利相比，发明专利的技术含量更高。根据2019年“中国企业创新能力百千万排行榜”的数据可知，中国高新技术企业前100强所申请的发明专利占所有专利的比重为67.7%，比2018年提高了3.7个百分点；有效发明专利数占全部有效专利数的比重为52.4%，比2018年提高了3.9个百分点。前1000强高新技术企业申请的发明专利占所有专利的比重为60%，分别比2018年和2017年上升了0.4个和0.8个百分点；有效发明专利数占全部有效专利数的比重为43.9%，分别比2018年和2017年提高了1.2个和2.6个百分点。

虽然中国高新技术企业的发明专利占比有所提升，但是与美国和日本等发达经济体相比仍有不小差距。数据显示，2014年和2015年美国授权的发明专利占全部授权专利的比重分别高达92.2%和91.5%，日本授权的发明专利占全部授权专利也分别达到了87.9%和85.6%。由此可知，中国高新技术企业的专利质量明显低于美国和日本等发达国家。

第三，从地区分布来看，中国的高新技术企业主要集中于广东、北京、上海、江苏、浙江等发达地区。

根据2019年“中国企业创新能力百千万排行榜”的数据可知，中国高新技术企业前100强主要集中在发达地区，最为集中的5个地区依次为：广东（26%）、北京（21%）、上海（9%）、江苏（7%）、浙江（7%），合计达到了70%。2018年中国高新技术企业前100强分布最为集中的5个地区依次为广东（22%）、北京（22%）、江苏（11%）、上海（7%）和山东（7%），合计为69%。2017年中国高新技术企业前1000强分布最为集中的个地区依次为5 广东（18.3%）、北京（14.8%）、江苏（12.5%）、上海（9.8%）和浙江（9.0%），合计为64.4%。与2018年和2017年对比后可以发现，2019年中国高新技术企业的地区分布情况未发生明显变化，但是排名前五的地区所拥有的高新技术企业占比显著提高，已经从2017年的64.4%提高到2019年的70%。

二、四川省和宜宾市企业创新能力评估和定位

结合“中国企业创新能力百千万排行榜”以及四川省科技厅公布的相关数据，并且将宜宾市的高新技术企业和四川省其他城市以及全国的高新技术企业进行对比，可以发现宜宾市高新技术企业的创新能力体现出如下几个特点。

第一，宜宾市高新技术企业的数量相对较少，并且显著落后于成都、绵阳、德阳等城市。

根据四川省科技厅公布的数据可知，四川省2019年度有效国家高新技术企业累计达到5659家。其中，成都市所拥有的高新技术企业数量最多，达到了4148家，占四川省全省的比重为73.17%。排名第二到第五位的分别为绵阳市（340家）、德阳市（205家）、泸州市（116家）、乐山市（95家）。宜宾市高新技术企业数量为86家，排名全省第六位，占全省的比重为1.51%。可见，宜宾市的高新技术企业数量不仅大幅落后于成都市，与绵阳市和德阳市等城市相比也明显偏少，仅相当于绵阳市的25.3%和德阳市的42.0%。

进一步地，2019年“中国企业创新能力百千万排行榜”显示，入围前100强的四川企业有3家，分别为四川长虹电器股份有限公司（位于绵阳市，全国排名第16位）、中国核动力研究设计院（位于成都市，全国排名第58位）、迈普通信技术股份有限公司（位于成都市，全国排名第92位）；入围前1000强的四川企业有30家，其中有2家位于宜宾市，分别为宜宾丝丽雅股份有限公司（全国排名第842位，四川排名第29位）和宜宾海丝特纤维有限责任公司（全国排名第954位，四川排名第50位）；入围2019年全国高新技术企业创新能力前10000强的四川企业有323家，其中有四家位于宜宾市，除了上述两家，另外两家分别为四川省宜宾惠美线业有限责任公司（全国排名第1998位，四川排名第67位）和中核建中核燃料元件有限公司（全国排名第2513位，四川排名第91位）。可见，宜宾市的高新技术企业在全国和四川省的排名相对不高。而且，宜宾市入围2019年“中国高新技术企业创新能力10000强”的企业数量在全省所占比重相对较低，仅为1.24%，远远落后于成都市（252家入围，占四川省的78.02%），与绵阳市（21家入围，占四川省的6.50%）、德阳市（9家入围，占四川省的2.79%）相比也有明显差距。

第二，宜宾市头部高新技术企业的专利数量显著落后于四川省和全国的头部高新技术企业。

将宜宾市创新能力排名前四位的头部高新技术企业与四川省以及全国排名前四位的头部企业进行对比，能够对宜宾市头部企业的创新能力在四川省和全国的位置进行判断。结果表明，宜宾市头部高新技术企业的专利数量显著落后于四川省和全国的头部高新技术企业。具体而言，宜宾市创新能力排名前四位企业申请专利数平均为363件，而四川省排名前四位企业申请专利数平均为3528件，全国排名前四位企业申请专利数平均为41315件。进一步计算可知，宜宾排名前四位企业申请专利数平均仅为四川省排名前四位企业的10.3%和全国排名前四位企业的0.88%。此外，从有效专利数等指标来看，也会得到类似的结论。宜宾市创新能力排名前四位企业的有效专利数平均为216件，仅相当于四川省排名前四位企业的13.1%和全国排名前四位企业的1.2%。毫无疑问，宜宾市头部高新技术企业所申请的专利数量是明显偏少的。

第三，宜宾市头部高新技术企业的专利质量也显著落后于四川省和全国的头部高新技术企业。

宜宾市头部高新技术企业不仅专利数量相对较少，而且专利质量也相对偏低。可以用申请发明专利数占申请专利数的比重衡量企业的专利质量，排行榜显示，宜宾市排名前四位的企业所申请的发明专利数占申请专利数的比重仅为43.8%，而四川省排名前四位企业的该指标达到了54.2%，全国排名前四位企业的该指标更是达到了91.3%。此外，从代表专利质量的合享新创质量指数加权发明专利数、受让专利数等指标来看，宜宾市头部企业也明显落后于四川省和全国的头部企业。以受让发明专利数为例，宜宾市排名前四位的企业所拥有的受让发明专利数平均仅为2件，而四川省排名前四位企业的该指标达到了7件，全国排名前四位企业的该指标更是达到了177件。

此外，宜宾市头部企业的商标申请总数也明显落后于四川省和全国的头部企业。商标申请数量可以视为企业创新能力的辅助判断指标，申请商标意味着企业对产权和信誉更加重视，因此通常也会更加注重创新。排行榜显示，宜宾市排名前四位企业的商标申请总数平均为64件，仅相当于四川省头部企业的15.0%和全国头部企业的2.2%。

三、加强宜宾市企业创新能力的对策建议

本文基于“中国企业创新能力百千万排行榜”的数据，对宜宾市高新技术企业的创新能力及其在四川省和全国的位置进行了全面分析。结果表明，宜宾市高新技术企业的创新能力相对不高。尤其是以宜宾市入围全国前10000强的4家企业为例进行的深入分析表明，宜宾市头部企业的创新能力不仅明显弱于四川省的头部企业，更是大幅落后于全国的头部企业。具体而言，宜宾市的高新技术企业不仅专利数量明显偏少，而且专利质量相对偏低。基于上述分析，本文给出如下几方面政策建议，以提高宜宾市企业的技术创新能力。

第一，加大研发经费的投入力度，尤其注重加大政府部门在基础研究领域的研发支持力度。

之所以宜宾市企业的技术创新能力相对偏弱，很重要的原因之一就是研发投入相对偏低。根据《四川统计年鉴（2019）》的相关数据可知，2018年宜宾市的研发强度（R&D经费占GDP的比重）为1.21%，而成都市为2.56%、德阳市为2.59%、绵阳市更是高达6.61%。正因如此，未来宜宾应该加大研发投入。需要强调的是，宜宾市政府部门应该加大对基础研究的支持力度。基础研究虽然不能直接应用于生产领域，但却是企业研发创新活动的重要根基。中国长期存在基础研究投入明显不足的问题，显著地制约了企业创新能力的提升，对宜宾市而言同样如此。政府部门增加对基础性领域的研发支出力度，才能为企业部门的创新提供强力支持，同时也有助于提高企业部门的专利质量，避免企业将主要精力用于外观设计和实用新型专利方面，从而促进企业创新能力和创新质量的快速提升。

第二，构建公平开放的市场竞争环境，加快科研成果的转化，从而激发企业创新动力。

企业之所以会追求技术创新，是因为在公平竞争的市场环境下创新是利润的主要源泉。因此，深化要素市场化改革与打破行政垄断，构建公平开放的市场竞争环境势在必行。2020年3月底中央出台了《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，将要素市场化改革推向了新征程。其中，《意见》对于技术市场的创新举措包括“健全职务科技成果产权制度”、“培育发展技术转移机构和技术经理人”。这些举措的共同目的是加速科技成果转化，从而提高我国的自主创新能力。接下来，宜宾市应该按照中央的要求，加快推进要素市场化改革，尤其注重通过“培育发展技术转移机构和技术经理人”等举措，促进科研成果的转化，加速企业技术创新的步伐。

第三，加强对知识产权的保护，从而进一步激励企业的研发创新。

之所以中国企业的创新能力相对偏弱，知识产权保护不到位是重要原因之一。保护知识产权的法律法规仍然不够健全，此外对于侵权案件的惩罚力度不够，这些问题亟待解决。党的十八届三中全会提出了“探索建立知识产权法院”要求，旨在提高知识产权案件的审理质量与效率，充分保障创新主体的权益。宜宾市相关政府部门应该尽快按照中央要求，强化知识产权保护体系的构建。此外，宜宾市还需要进一步加大知识产权侵权案件的惩罚力度。通过加大惩罚力度更好地发挥震慑侵权行为的作用，避免故意侵权、反复侵权等现象的频繁发生，从而有效保护当地企业的创新成果，增强企业的创新激励。（中国人民大学长江经济带研究院“对接国家宏观经济在政策，加快宜宾综合经济实力发展”课题组）