和兴证券——和兴证券江油营业部?

和讯网消息 近日，北京证监局公布一起从业人员炒股的行政处罚。宏信证券员工刘军从业期间违法买卖股票获利22万元，还私下为7名客户代客炒股，并抽取佣金566.12元。

对此，北京证监局决定：一、对刘军违法买卖股票行为，没收其违法所得22.13万元，并处以罚款44.27万元；

二、对刘军私下接受客户委托买卖证券行为，责令刘军改正，给予警告，没收其违法所得566.12元，并处以罚款10万元。

经查明，刘军于2012年1月9日至2017年2月20日期间就职于宏信证券有限责任公司（简称宏信证券）北京广渠路证券营业部（原名为和兴证券经纪有限责任公司北京百万庄大街证券营业部），担任理财经理。

在宏信证券任职期间，刘军利用“白某”、“王某翠”证券账户买卖“四环生物”等58支股票，共计交易金额774.78万元，盈利22.13万元。

其中，白某为刘军配偶，王某翠为刘军母亲。

此外，刘军在宏信证券任职期间，还私下接受傅某美、韩某琴、和北京某投资管理有限公司等7个客户委托，操作其证券账户买卖证券。

据调查，刘军除了用家里电脑和营业部电脑下单，还通过6个号码在手机端操作上述七个证券账户买卖证券，共计交易金额为1574.45万元，佣金提成收益为566.12元。

北京证监局指出，刘军的上述行为已分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条规定的违法行为。

事后，刘军在听证和申辩材料中提出：第一，行政处罚事先告知书中认定的其在从业期间违规使用“白某”、“王某翠”证券账户买卖股票问题，法律事实不清、适用法规条款不当，请求对盈利数据重新复核计算。一是其家用电脑、号码为136****1222的白某手机、号码为135****1083的王某翠手机买卖股票非其本人操作，不应计入违法所得。二是新股中签盈利是非主观偶然性的，法规未有明确规定，申请减免违法所得。第二，其并非主动私下接受客户委托买卖证券，且没有对证券公司、社会造成不良影响，请求从轻或减轻处罚。客户在其借用公司的笔记本电脑中操作转账资金、买卖股票构成私下接受客户委托的相关证据，其后果不应由其个人全部承担。第三，本人积极配合调查、主动提供证据并认错，实为初犯、情节相对轻微，且经济困难，请求从轻或减轻处罚。

经复核，北京证监局认为：第一，刘军从业期间违法买卖股票事实清楚、证据确凿，法律适用准确。一是相关账户交易流水、资金流水、询问笔录等证据证明，“白某”、“王某翠”证券账户买卖股票的操作主要由刘军完成，账户资金主要来自于刘军家庭自有资金，足以认定刘军控制使用上述账户买卖股票。二是申购、持有及卖出新股行为属于《证券法》第四十三条第一款所禁止的买卖、持有股票行为。第二，刘军私下接受客户委托买卖证券事实清楚,证据确凿,法律适用准确。刘军借用的营业部电脑在“傅某美”、“韩某琴”、“秦某春”、“吴某”、“骆某阁”、“方某伟”、“北京某投资管理有限公司”等证券账户存在多笔委托交易记录，其中一个账户多达88笔,并非偶发现象，当事人并未提供证据证明客户存在操作营业部电脑的情况，而上述账户中均有刘军本人手机的委托交易记录。第三，当事人所述情形在审理时已予考虑，相关申辩意见不构成依法应当从轻或者减轻处罚的理由。因此，北京证监局对当事人的上述申辩意见不予采纳。