陆克平、陆克平人咋样

记者 | 赵阳戈

四环生物（000518.SZ）自1月7日收到证监会的《调查通知书》后，市场猜测众多，直到9月23日的披露才得以见原委。据称，四环生物、陆克平等涉嫌违反证券法律法规一案，已由证监会调查完毕，共陈列4大涉嫌违法事实。

其一，四环生物2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载。即陆克平实际控制的陆宇等13个证券账户、2个权益工具与陆克平一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌四人账户共计19个账户，自2014年2月20日起不断交易四环生物股票使得表决权扩大。据判断，陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。但四环生物在2014年至2018年年度报告中披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。

其二，四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易；其三，陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票；其四，陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

最终，证监会决定对对四环生物责令改正，给予警告并处以60万元的罚款，对公司相关责任人也有不同程度的罚款；对陆克平等人士除了罚款之外，还对陆克平采取终身市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期内，除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，对陆克平的罚款合计超2700万元；另外孙国建也被采取5年证券市场禁入措施。

公开信息显示，孙国建为四环生物的董事长、总经理，而陆克平则更算得上是资本市场的老手，其还是A股上市公司江苏阳光（600220.SH）和新三板公司阳生生物（836959）的实控人，此前退市的海润光伏也曾是其控制的公司。通过天眼查了解到，该人士关联44家公司，担任高管一栏有41家，“曾任职”“注销”等状态的公司之外，陆克平现今还在南京紫金立德电子有限公司、江苏阳光控股集团有限公司、南京有线电厂有限公司等公司有职务。

值得注意的是，四环生物监事李忠国也在9月22日提出了辞职申请。

四环生物的公告也引起了律师的关注。浙江裕丰律师事务所厉健律师就公开表示称：一旦证监会作出正式处罚决定，将率先代理投资者起诉四环生物、陆克平等被告索赔。“在证监会立案公告发布后，我们已经率先开展投资者索赔预登记，有十余位投资者来电、来函咨询索赔事宜，目前正在审核资料、办理委托阶段”，厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2014年5月23日至2019年1月7日期间买入四环生物股票，并在2019年1月8日后卖出或继续持有该股票的受损投资者可以索赔。最终索赔条件以法院认定为准。