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三问国海证券

1、亏损多大？

昨日爆出的会议纪要显示，华福证券推测国海可能有八到十个亿的浮亏。对于这一亏损华福证券、东吴证券、联讯证券都很关心，纷纷问国海证券认还是不认？出现了浮亏，国海证券会如何解决？

在会议纪要中，国海证券总裁项春生回应说，“认还是不认，我目前无法给大家一个满意的答案。但是我必须坦率的真诚地跟大家说，我现在确实给不了令你满意也特别开心的一个答案。为什么呢？因为国海证券是一个上市公司，是一个国有企业。国海证券内部有一个严格的程序，所以我不能忽悠大家。”

国海证券在会议中之所以没有给出机构想要的明确结论，业内人士给出两点评价：

一是国海证券作为上市公司，又是国有企业，在事情没有明朗之前，不可能明确表态是否承担“萝卜章”合同带来的损失。

二是当前债券代持业务中存在很多漏洞，或许一个电话、一个传真、一纸合同就可以帮你代持，有的代持方甚至不会去验证你的合同章是不是属实，这一切全部基于对个人或是机构的信任。

2、谁来担责？

目前行业里近乎出现了一边倒的声音，就算张杨离职也好，还是私刻公章也罢，国海证券都有着不可推卸的重大责任。

首先，张杨离职后公司未能及时清理他的身份，现在都能在证券业协会中找到他的信息，在这一信息上给代持方造成了误导；

其次，张杨离职后还能继续用国海证券在职员工的身份，从事相关业务，国海证券在对在职人员和离职人员的管理上也有问题。

尽管业内一些机构认为，国海证券在此事件上应该承担大部分责任，但也有业内人士认为，代持机构同样也需要承担验资不尽职的责任。“债券江湖有债券江湖的信用，但大笔资金从公司流出，不审核合同真伪，不向对方公司求证，也确实说不过去。”北京某中型券商债券业务相关人士表示。

“不可否认的是，债券代持业务中确实存在很多不成文的规则，国海事件爆出以后，也是对行业起到了警示作用。”深圳某券商债券业务负责人称，这次事件中代持方也有一定的责任，大笔资金拆借给国海，某种程度上，这些机构在合规管理和风控制度上存在不小缺陷。

3、国海假章门踩雷机构有哪些？(部分)

国金证券 (上市券商)

广发证券 (上市券商)

东吴证券 (上市券商)

中信建投 (H股上市券商)

联讯证券 (新三板券商)

开源证券 (新三板券商)

浙商证券 (拟IPO券商)

华林证券 (拟IPO券商)

财富证券 (拟借壳上市)

华创证券 (拟借壳上市)

五矿证券 (拟借壳上市)

民生证券 (拟借壳上市)

信达证券

国融证券

华福证券

联储证券

东北证券

湘财证券

西藏信托

南昌农商行

新疆汇合银行

长春发展银行