中新经纬客户端9月1日电 9月1日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人高莉发布六项内容,一是证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,二是证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见,三是证监会通报2017年上半年IPO企业现场检查及问题处理情况,四是中国证监会与希腊资本市场委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》,五是证监会通报2017年上半年专项执法行动第三批案件进展情况,六是证监会对3宗案件作出行政处罚。
一、发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
近日,证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,自2017年10月1日起施行。
主要内容涵盖基金管理人内部控制以及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、估值与信息披露等业务环节的规范,并针对货币市场基金的流动性风险管控做出了专门规定。
二、就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见
近日,中国证监会就修订《证券交易所管理办法》(征求意见稿)向社会公开征求意见。
修订的重点体现在两个方面:一是优化证券交易所内部治理结构,进一步体现和发挥会员的法律地位及作用;二是进一步促进证券交易所履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用。
修订的主要内容包括:强化交易所对证券交易活动的一线监管职责,明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施;强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责,完善有关信息披露、停复牌的制度要求等。
三、将继续开展IPO企业现场检查工作
证监会于2017年上半年开展了IPO企业现场检查工作,共涉及35家企业。通过现场检查,持续向市场传导监管压力,其间有13家企业提交撤回申请。此次检查向稽查局移送了2家企业涉嫌违法违规线索,对部分企业和相关中介机构进行了专项处理。涉及广东科茂林产业化工股份有限公司和北京翰林航宇科技发展股份公司。
2017年下半年,证监会将继续开展IPO企业现场检查工作,督促发行人提高信息披露质量,督促中介机构勤勉尽责,严把资本市场入门关,促进资本市场健康有序发展,更好服务于国家创新驱动战略和供给侧结构性改革,防范资本市场风险,促进经济金融稳定。
四、与希腊资本市场委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》
2017年8月31日,中国证监会主席刘士余与希腊资本市场委员会主席戈齐斯在北京签署《证券期货及其他投资产品监管合作谅解备忘录》。监管合作谅解备忘录的签署,对于进一步加强双方在证券期货领域的监管交流合作具有重要的意义,标志着中希证券监管机构的合作进入一个新的阶段。
中国证监会一贯重视与境外证券期货监管机构的交流与合作。迄今,中国证监会已相继同61个国家和地区的证券期货监管机构签署了66个监管合作谅解备忘录。
五、近四成内幕交易案案件涉及内幕信息多向传递
日前,证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件,专门打击证券市场内幕交易行为。
从案件调查情况看,亲友之间传递内幕信息比较普遍。内幕信息法定知情人直接交易减少,向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多,近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。其他还表现在,违法交易金额巨大,涉案人员人数众多,重复、屡次违法违规多有发生。
六、对3宗案件作出行政处罚
近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗私募基金违法违规案。涉及ST宜纸、长城证券、新富资本等。
上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会表示,将持续保持执法高压态势,推进依法全面从严监管,推动资本市场稳定健康发展。(中新经纬APP)
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