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9月7日，中基协开出了本月首份纪律处分决定书。

北京天首投资管理有限公司（下称“北京天首”）因存在五项违规事实，而被中基协作出取消会员资格，撤销其私募基金管理人登记的纪律处分。此外，其关联私募早已于今年6月被取消会员资格。

据《国际金融报》记者统计，截至9月8日，今年以来中基协已对私募机构开具24张纪律处分决定书，而2020年全年仅公布了10张纪律处分决定书。业内人士表示，严厉的纪律处分将推进私募机构合规意识的增强，以及私募行业的规范化。

存在五项违规事实

根据中基协备案信息，北京天首成立于2011年，并于2014年登记为私募股权、创业投资基金管理人。北京天首还有一家关联私募——天首投资基金管理（北京）有限公司（下称“天首投资”），机构类型为其他私募投资基金管理人。

那么，北京天首此次因何遭纪律处分？经查，北京天首存在五项违规事实：

一是部分产品募集完毕后未按规定向协会备案。根据北京天首与投资者签署的某三只产品的合伙协议和涉及相关产品的人民法院民事判决书，协会认为该三只产品属于应当向协会备案而未备案的私募基金产品。

二是北京天首通过关联机构出具收购函和履约担保函的方式向投资者承诺本金不受损失或最低收益。

三是向非合格投资者募集资金。北京天首所发行的多只产品均存在向投资金额低于100万元的非合格投资者募集资金的违规情形。

四是未如实填写并及时更新私募基金管理人登记备案信息，且未及时向协会报告重大事项。具体而言，北京天首未填报其于2019年11月被北京市朝阳区人民法院列为失信被执行人并涉及多起诉讼的机构诚信信息、未如实填报全部关联方信息、未及时更新股东变更及高管变更信息。

五是未配合协会的自律检查工作，未按要求提交自律检查材料。北京天首未按照协会要求答复问询，且未向协会提交要求提供的材料。

因此，中基协决定作出取消北京天首的会员资格，以及撤销北京天首管理人登记的纪律处分。

关联私募已遭纪律处分

其实，早在今年6月，天首投资已被中基协作出取消会员资格的纪律处分决定。原因是天首投资不配合北京证监局的监管检查工作，亦未按要求配合协会的自律管理工作，未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书。

值得注意的是，北京天首和天首投资目前均已无正在管理的私募基金。

同时，北京天首存在信息报送异常情况，异常原因是未按要求按时提交经审计的年度财务报告；天首投资已被中基协标注为异常经营机构，异常经营期间协会暂停受理该机构的基金备案申请、该机构相关重大事项变更申请以及相关关联方新设私募基金管理人的登记申请。

对此，业内人士向《国际金融报》记者表示，中基协的严厉纪律处分必将推进私募机构合规意识的增强、私募从业人员合规知识的学习，以及私募行业的规范化。纪律处分是监管手段，并非监管的最终目的。只有行业机构与监管部门、行业组织继续共同努力，我国私募基金行业才能走出一条理念先进、制度完备、运作规范、特点鲜明的合规诚信、良性发展之路。

记者 何思