【民生奥迪怎么申请】31家公司受到北京证券交易所“警告”，违反信息公开最常见

作者|江西元

编辑| 6耳

来源|直通北京证券交易所

一家公司成为上市公司，不仅可以享受上市带来的市长/市场红利、融资便利，也意味着要遵守资本市场的制度规则。

其中，信息公开是所有这些制度规则的起点。特别是在登记制改革的背景下，信息公开是核心。上市公司经常因信血问题被监管层采取监管措施。

据直通北京证券交易所(ID: TOBSE 666)统计，北京证券交易所开盘以来，24家公司和7家券商违规采取了“口头警告”、“发出警告书”等监管措施。

违规原因也主要集中在“违反信息公开”，还有“违反权益变动”、“重大会计错误”、“减少事前公开违规”、“违反短期交易”、“收购违规”等问题。

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上个月，4家公司和券商受到了“口头警告”

最近，北京证券交易所(WHO)于2022年5月发布了《对上市公司及相关责任主体的监管措施》的公告。

自5月以来，共有2家上市公司在奥迪威(832491。BJ)优秀股票科(833943。BJ)收到北京证券交易所“口头警告”，两家公司的推荐代表也口头警告。

2022年5月违规公司名单图片来源：北京证券交易所官网

两家公司都属于信息公开违规行为。新皮违规也是过去自律监督情况下最常发生的违规原因。

“传感器一周”奥迪威已于6月14日在北京证券交易所上市，是北京证券交易所第97家上市公司。此次对北京证券交易所奥迪微信违反“口头警告”的包括公司董事高层管理人员。

据直通北京证券交易所(ID: TOBSE666)透露，奥迪威于今年1月25日和3月11日分别收到了北京证券交易所上市申请的审计问询函。

这两次询问函涉及“信息披露准确性”问题，包括奥迪威的主要产品相关信息披露是否准确、充分、披露是否与之前的申报有很大差异、董事、高管离职事项等。当时，北京证券交易所(WHO)要求进一步公开产品相关信息。

雨季股票也被董事、高管因违反信息公开而口头警告。

5月9日，雨季股票在北京证券交易所上环示威通过。北京证券交易所上投委2022年第十八次审议会议上，美国对雨季股票提出了“高管之间大额资金往来”相关信息披露问题，要求主体明确负责并做出相关承诺。

此外，北京证券交易所(WHO)要求优秀股票对联合制造商的评级管理以及各种风险特征进行细致的分析和披露。

另外，奥迪威和有机股份两家公司的赞助商代表也因违反信息公开而受到口头警告。奥迪威推荐券商是民生证券，推荐代表是杨军、周传鹏。雨季股票担保券商是东莞证券，推荐代表人是朱飞、维杰。

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市长/市场开张后，31家公司采取了管制措施

实际上，自去年11月15日开业以来，北京证券交易所采取自律监督措施的事例不少。

根据北京证券交易所的有关规定，证券发行人、收购人、重大资产重组交易对手、破产管理人、中介机构等相关主体有违法行为的，北京证券交易所或业务部门可以实行自律监督措施。监督措施包括口头警告、监督关注、承诺对话、要求书面承诺、发出警告书、修改期限等15种。

据直通北京证券交易所(ID: TOBSE666)统计，北京证券交易所开盘以来，24家公司和7家证券商因违规而采取监管措施，措施类型包括“口头警告”、“要求提交书面承诺”、“发出警告书”等。

其中，“口头警告”有26个项目，占84%。两家公司被要求提交书面承诺，三原电子、东辉信息、港土开源三家公司被发出了警告信。

北京证券交易所开市一个月内，有3家公司口头警告。韩宝高科技公司(833994)。BJ)，共享技术(839167。BJ)因“违反权益变动”而收到警报，威治股份(832567。NQ)因为“重大会计错误”收到了警报。

其中，伟志股票从去年12月1日开始已经停止在北京证券交易所上市。

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2021年11月违规公司列表 图片来源：北交所官网

2021年12月，北交所违规公司上升到5家，皆为“口头警示”，违规事由包括“信息披露违规”“减持预披露违规”“减持违规”“违反限售规定”“短信交易”等。

2021年12月违规公司列表 图片来源：北交所官网

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5月、6月成“多事之秋”，有的被立案调查，有的“临阵脱逃”

值得一提的是，其中生物谷（833266.BJ）因减持违规而被口头警示。生物谷还曾涉嫌控股股东资金违规占用、信息披露违法违规、股权质押等问题，多次受到北交所问询。

5月24日，生物谷实控人遭立案调查，也成为北交所开市以来首个被立案调查的公司。

今年1月，北交所只对恒拓开源（834415.BJ）1家公司出具了警示函。

这缘于去年11月恒拓开源实控人马越曾被司法机关要求协助调查，被限制人身自由，公司在知悉该事项后并未及时履行信息披露义务。 以及同月19日，恒拓开源违规完成注册地址变更，导致公司登记注册地址与披露不一致。

因为未能及时、准确披露上述重大事项，恒拓开源被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。公司相关高管也因为未能忠实、勤勉履职被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

到了2月份，又有4家公司因“短线交易”“违规收购”等问题，被北交所口头警示。

2022年2月违规公司列表 图片来源：北交所官网

此外，直通北交所（ID：tobse666）还注意到，北交所上市公司同辉信息（430090.BJ）的股东宁波泽成也在该月被出具了警示函。

紧接着，3月和4月，分别有8家和4家公司被北交所口头警示。

违规事由方面，10家公司为“信息披露违规”，另2家分别为“敏感期交易违规”和“减持预披露违规”。

2022年3月违规公司列表 图片来源：北交所官网

其中三元基因（837344.BJ）因为减持预披露违规，不仅被北交所口头警示，还被北交所单独出具了警示函。

另外，主营中成药研发、制造与销售的天济草堂（871129.NQ），公司及董事、高管因信息披露违规被北交所口头警示，其IPO的保荐代表人西部证券也因信披违规被口头警示。

2022年4月违规公司列表 图片来源：北交所官网

天济草堂曾在4月6日因收入真实性等问题被暂缓审议，原定于6月14日在北交所上市委今年第25次审议会议上二次上会，其保荐机构西部证券却在此时“临阵脱逃”，主动撤销保荐。

因而天济草堂被北交所终止审核其公开发行股票并上市申请，也成为了北交所第一家临近上会遭终止审核的公司。

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信披违规最普遍，占比超5成

直通北交所（ID：tobse666）统计发现，上述24家公司、7家券商被采取自律监管措施的违规事由，主要集中于“信息披露违规”，共有16家，占比超5成。

此外，还有涉及“权益变动违规”、“重大会计差错”、“减持预披露违规”、“短线交易违规”、“违规收购”等问题。

对于上述这些问题，北交所与上交所、深交所同样，会采取自律监管措施。

去年11月北交所开市前夕，北交所制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》，对相关主体的一些违规行为，通过自律监管措施进行约束。

而一些（拟）上市公司往往因为信息披露等细节问题被北交所出具监管措施。

今年4月，北交所第一届上市委员会召开了2021年度工作会议。会上，北交所强调，上市委坚持以信息披露为核心，坚守财务真实性底线，聚焦审核重大性和针对性，通过审议和问询，督促中介机构切实履行尽职调查职责，压实中介机构责任，防止“带病闯关”。

有业内人士表示，登陆北交所的企业，在享受上市带来的制度红利、获得长期融资的同时，也一定要仔细阅读北交所上市规则，遵守信披规则，及时、真实、准确、完整地履行好信息披露义务，依法规范运作，这也是对市场和投资者负责，企业千万不要因小失大，被北交所处罚而得不偿失。同时，券商机构也应完善业务管理，发挥好市场“看门人”的职责。

（完）